招股說明書拼圖

　　海口網(wǎng)12月13日消息 今年儼然成為資本市場的烏龍年。海通證券 保薦人大玩烏龍、張冠李戴的余波未了，昨天，又有兩起烏龍事件遭曝光。值得注意的是，作為監(jiān)管層的證監(jiān)會昨天也首陷烏龍門，在一則《關(guān)于核準(zhǔn) 酒鬼酒股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》日期上大玩穿越，發(fā)文日期竟然變成了12月20日；在上周末公布的宜通世紀(jì)招股說明書(申報稿)中，保薦機(jī)構(gòu) 　廣發(fā)證券的法定代表人簽名欄赫然出現(xiàn)了前任董事長王志偉的簽名，而此人早在今年4月下旬就從廣發(fā)證券離職。

　　　證監(jiān)會事件主角

　　　批文日期穿越到8天后

　　在資本市場大玩烏龍事件的關(guān)口，作為監(jiān)管層的證監(jiān)會昨天也玩起了烏龍。昨天下午3點半左右，“證監(jiān)會也穿越了”的標(biāo)題出現(xiàn)在微博里，其中顯示，關(guān)于酒鬼酒股份有限公司批復(fù)的批文日期竟然跳至8天后。

　　是有人惡搞？還是網(wǎng)站被黑？記者隨后登錄中國證監(jiān)會的官方網(wǎng)站發(fā)現(xiàn)，一則名為《關(guān)于核準(zhǔn)酒鬼酒股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》日期果然出現(xiàn)了烏龍，發(fā)文日期為12月20日，值得注意的是，證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于核準(zhǔn)酒鬼酒股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》的日期為2011年9月20日，如果照此算來，實際穿越時間為整整三個月。

　　至此，在今年烏龍事件大行其道的年份，監(jiān)管層也被卷入其中。該事件也被網(wǎng)友戲謔：在穿越題材電視劇大行其道的今天，證監(jiān)會也玩起了穿越。

　　證監(jiān)會昨天并沒有對此事作出表態(tài)。截至記者截稿前，證監(jiān)會網(wǎng)站上關(guān)于酒鬼酒批復(fù)的發(fā)文日期已經(jīng)更改為2011年9月20日。

　　　廣發(fā)證券事件主角

　　　離任董事長現(xiàn)身招股書

　　監(jiān)管層帶頭玩烏龍，這也難怪保薦人屢教不改，在風(fēng)口浪尖上頂風(fēng)作案。海通證券保薦人烏龍事件余波未了，廣發(fā)證券保薦人接棒大搞烏龍，保薦人因不盡責(zé)而現(xiàn)烏龍事件再添一例。記者昨天發(fā)現(xiàn)，已經(jīng)離任半年的廣發(fā)證券董事長離奇現(xiàn)身被保薦公司的招股說明書中。

　　廣發(fā)證券今年4月28日發(fā)布的公告顯示，王志偉正式卸任公司董事長一職。然而，戲劇性的一幕出現(xiàn)了，由于保薦人的失誤，已經(jīng)離職的王志偉不在其位竟司其職。上周末在證監(jiān)會網(wǎng)站上公布的廣東宜通世紀(jì)科技股份有限公司創(chuàng)業(yè)板首發(fā)招股說明書(申報稿)當(dāng)中竟然出現(xiàn)了王志偉的名字。

　　宜通世紀(jì)招股書第424頁保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)聲明：“本公司已對招股說明書進(jìn)行了核查，確認(rèn)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任?！逼湎路謩e是保薦代表人、項目協(xié)辦人和法定代表人簽名欄，簽名日期為2011年12月7日。頗具諷刺意味的是，在法定代表人簽名一欄，出現(xiàn)的簽名是離任半年的王志偉。招股說明書顯示，此次宜通世紀(jì)的保薦代表人為裴運(yùn)華和周鄭屹。

　　　>>分析

　　　及時補(bǔ)救難掩不盡責(zé)

　　距離　勝景山河兩位保薦人因不盡責(zé)，而被取消保薦人資格不足半月，剛剛風(fēng)平浪靜的保薦人再犯低級錯誤。而此次監(jiān)管層更是因工作不認(rèn)真而陷入烏龍門。

　　記者注意到，在烏龍事件之后，宜通世紀(jì)及時對失誤進(jìn)行了補(bǔ)救，在預(yù)披露材料后附上了一則“更正公告”。公告顯示：在本次發(fā)行審核過程中，我公司保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商) 　廣發(fā)證券z 法定代表人發(fā)生了變更，由王志偉變更為林治海。由于保薦機(jī)構(gòu)項目人員的疏忽，預(yù)先披露的招股說明書中保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)聲明的簽字蓋章頁誤用了初次申報時的簽字蓋章頁，其中所列示的保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)法定代表人仍為變更前的法定代表人?，F(xiàn)將招股說明書中的保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)聲明的簽字蓋章頁更正為新的簽字蓋章頁(法定代表人為林治海)。

　　即便如此，保薦人也難逃不盡責(zé)的責(zé)任。對此，武漢科技大學(xué)證券與研究所所長董登新表示，最近接二連三發(fā)生的烏龍事件，歸根結(jié)底，都是相關(guān)人員對于工作不認(rèn)真所造成的。身為資本市場上眾多機(jī)構(gòu)的父母官，證監(jiān)會也出烏龍差錯實在不應(yīng)該。雖然并非大錯，但給市場造成了不良的影響。類似事件發(fā)生之后，實際上也給業(yè)內(nèi)人士敲響了警鐘。

　　有關(guān)公司應(yīng)該對此引起足夠重視，建立責(zé)任制，對相關(guān)責(zé)任人該處置就處置，不能手軟，否則不能起到殺一儆百的作用。