因新大地被處罰的南京證券及因天能科技被處罰的民生證券均遭降級(jí)

　　證監(jiān)會(huì)7月12日公布了2013年證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)結(jié)果，21家公司獲評(píng)AA級(jí)別。平安證券受萬(wàn)福生科事件影響，由2012年的A級(jí)被直降至今年的C級(jí)。

　　AA級(jí)公司比去年多6家

　　按照《證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A、B、C、D、E等5大類(lèi)11個(gè)級(jí)別。A、B、C三大類(lèi)中各級(jí)別公司均為正常經(jīng)營(yíng)公司，其類(lèi)別、級(jí)別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理能力的相對(duì)水平。D類(lèi)、E類(lèi)公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過(guò)公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。

　　今年114家證券公司中，有18家證券公司與其母公司合并評(píng)價(jià)，因此最終參評(píng)公司共96家。獲得AA級(jí)的公司包括國(guó)泰君安、中信證券、廣發(fā)證券、中金公司等21家公司，其中AA級(jí)公司比去年多6家。

　　去年被評(píng)為AA級(jí)的東方證券、海通證券降至A級(jí)；北京高華、方正證券、國(guó)金證券等8家公司則躋身AA級(jí)陣營(yíng)。

　　尚無(wú)公司被劃入D、E級(jí)

　　按照評(píng)價(jià)結(jié)果統(tǒng)計(jì)，A級(jí)公司20家、BBB級(jí)別公司17家、BB級(jí)公司14家、B級(jí)公司7家、CCC級(jí)公司11家、CC級(jí)公司4家、C級(jí)公司2家。行業(yè)內(nèi)仍無(wú)公司獲評(píng)AAA級(jí)，也無(wú)公司被劃入風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別較高的D級(jí)和E級(jí)。

　　證監(jiān)會(huì)稱(chēng)，根據(jù)證券公司分類(lèi)結(jié)果，證監(jiān)會(huì)將對(duì)不同類(lèi)別的證券公司在行政許可、監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面實(shí)施區(qū)別對(duì)待的監(jiān)管政策。

　　多家受罰券商降級(jí)

　　平安證券、南京證券、民生證券、東方證券、海通證券等券商相比去年出現(xiàn)降級(jí)。

　　今年5月，證監(jiān)會(huì)宣布對(duì)萬(wàn)福生科欺詐造假的行政調(diào)查結(jié)束。作為萬(wàn)福生科的保薦機(jī)構(gòu)，平安證券獲史上最嚴(yán)罰單。受此牽連，其公司評(píng)級(jí)也由2012年的A級(jí)被直降至今年的C級(jí)。

　　平安證券相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)新京報(bào)表示，因?yàn)槿f(wàn)福生科事件，在評(píng)級(jí)時(shí)，公司按照最高扣分進(jìn)行了預(yù)扣，所以評(píng)價(jià)結(jié)果有下降。

　　對(duì)于降級(jí)可能對(duì)業(yè)務(wù)帶來(lái)的影響，平安證券稱(chēng)此前已做了充分的準(zhǔn)備，并已就可能面臨的評(píng)級(jí)下調(diào)，與客戶(hù)、合作伙伴做了充分的溝通，力爭(zhēng)將影響降到最低。并將認(rèn)真總結(jié)，力爭(zhēng)在來(lái)年的分類(lèi)評(píng)價(jià)中取得較好的結(jié)果。

　　在IPO財(cái)務(wù)核查過(guò)程中，因新大地被行政處罰的南京證券從去年的A級(jí)變?yōu)镃C級(jí)，因天能科技被處罰的民生證券從去年的BBB級(jí)降為C級(jí)。