4家券商2家發(fā)行人6名個人被采取監(jiān)管措施，海際大和被暫停受理3個月證券承銷業(yè)務，東吳證券和海通證券被“出具警示函”、“監(jiān)管談話”，東北證券被“監(jiān)管談話”

　　5月23日，中國證監(jiān)會通報新股發(fā)行承銷檢查結(jié)果處理情況，決定對違規(guī)的機構(gòu)和個人采取相應的監(jiān)管措施。

　　據(jù)中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸介紹，今年年初，中國證監(jiān)會組織對新股發(fā)行承銷過程進行了檢查，檢查發(fā)現(xiàn)，在我武生物、良信電器、炬華科技、天保重裝、慈銘體檢、天賜材料等6家新股項目發(fā)行承銷過程中，存在未按事先披露的原則配售股票、向禁止配售的關聯(lián)方配售、干擾投資者報價、向投資者提供超出招股書范圍的發(fā)行人信息等違反公平、公正原則的行為。

　　上述違規(guī)行為涉及4家證券公司、2家發(fā)行人和6名個人。

　　經(jīng)查，海際大和在我武生物項目承銷過程中，其副總經(jīng)理陳永陽、投資銀行一部總經(jīng)理計靜波在詢價敏感時間段內(nèi)，私下與投資者聯(lián)系，該投資者參與報價并獲得配售；在配售過程中，向不符合優(yōu)先配售條件的投資者優(yōu)先配售，事后倒簽協(xié)議以滿足優(yōu)先配售條件。

　　東吳證券在承銷良信電器項目過程中，資本市場部的楊慶林、池梁在詢價敏感時間段與某個人投資者電話聯(lián)系，該投資者實際控制的投資產(chǎn)品參與報價并獲得配售。

　　海通證券在承銷炬華科技項目過程中，向海通證券董事任職單位的關聯(lián)公司配售股票，屬于向禁止配售的配售對象配售股票的情形；海通證券在承銷慈銘體檢項目過程中，路演材料中有關發(fā)行人的信息超出招股說明書披露內(nèi)容。

　　國信證券在承銷天賜材料項目過程中，張弢（研究所研究員）、甄藝（銷售人員）擅自披露個人對發(fā)行定價看法，對投資者報價造成干擾。

　　東北證券在承銷天保重裝項目過程中，投資價值研究報告及路演材料有關發(fā)行人的信息超出招股說明書披露內(nèi)容。

　　中國證監(jiān)會根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的有關規(guī)定，擬對涉及兩項違規(guī)、情節(jié)較為嚴重、社會關注度較高、市場負面影響較大的海際大和采取“3個月暫不受理其證券承銷業(yè)務有關文件”、“責令處分有關人員”和“責令公開說明”的監(jiān)管措施，對海際大和的計靜波、陳永陽采取“出具警示函”的監(jiān)管措施。根據(jù)《證券期貨市場監(jiān)督管理措施實施辦法（試行）》的規(guī)定，采取上述監(jiān)管措施，需要事先告知當事人。證監(jiān)會現(xiàn)已將相關內(nèi)容告知海際大和，待相關程序履行完畢，將正式作出監(jiān)管措施決定。

　　對東吳證券采取“出具警示函”的監(jiān)管措施，對東吳證券的楊慶林采取“出具警示函”的監(jiān)管措施，對東吳證券的池梁采取“監(jiān)管談話”的監(jiān)管措施。對海通證券采取“出具警示函”、“監(jiān)管談話”的監(jiān)管措施，對慈銘體檢采取“監(jiān)管談話”的監(jiān)管措施。對國信證券的張弢采取“出具警示函”的監(jiān)管措施，對國信證券的甄藝采取“監(jiān)管談話”的監(jiān)管措施。對東北證券采取“監(jiān)管談話”的監(jiān)管措施，對天保重裝采取“監(jiān)管談話”的監(jiān)管措施。上述決定已正式下發(fā)至相關當事人。

　　此外，針對上述情形，證券業(yè)協(xié)會還將對相關違規(guī)主體采取自律監(jiān)管措施。

　　鄧舸強調(diào)，推進新股發(fā)行體制改革進程，中國證監(jiān)會將按照監(jiān)管轉(zhuǎn)型的要求，更加突出事中監(jiān)管和事后追責。發(fā)行人在新股發(fā)行過程中，應嚴格按規(guī)定履行信息披露義務；承銷商應強化內(nèi)部控制制度建設，加強內(nèi)部管理和責任追究，切實保證詢價、配售的公平、公正，不搞暗箱操作和利益輸送。今后，中國證監(jiān)會將持續(xù)強化新股發(fā)行的過程監(jiān)管、行為監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或存在異常情形的，將責令暫停或中止發(fā)行，同時強化責任追究，堅決打擊違法違規(guī)行為，促進市場參與各方守法合規(guī)，切實維護市場穩(wěn)定健康發(fā)展。

　　至于奧賽康事件的最新進展，鄧舸表示“仍在處理過程中”。

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