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英金融超級監(jiān)管引恐慌 高管低調(diào)爭當(dāng)“小嘍啰”

??诰W(wǎng) http://mmkcvlj.cn 時間:2016-03-09 07:39

??? 英國一項旨在加強(qiáng)對金融業(yè)高管監(jiān)管和問責(zé)的規(guī)章7日正式生效。根據(jù)新規(guī),金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)如果發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為,懲戒措施將不止于涉事金融企業(yè),而是能夠追責(zé)到這一企業(yè)的高管。

  一些業(yè)內(nèi)人士透露,面對金融“嚴(yán)打”,一些金融企業(yè)的高管開始“不愿意當(dāng)高級經(jīng)理人”,或者盡可能讓自己的職位“顯得不重要”,避免出現(xiàn)問題時成為追責(zé)目標(biāo)。

  【“罰到人” 超美國】

 ?。玻埃埃改耆蚪鹑谖C(jī)期間,英國銀行業(yè)陷入困境,迫使英國政府斥巨資救援。然而,英國金融界很少有高管因違規(guī)行為而受到個人懲罰,大多數(shù)情況下只是金融機(jī)構(gòu)遭到巨額罰款,招致英國民眾對于金融監(jiān)管過于寬松的不滿。

  英國議會此后著手推動金融監(jiān)管改革,改變違規(guī)事件發(fā)生后“罰不到人”的尷尬。

  作為金融監(jiān)管改革的一部分,這項名為“高級經(jīng)理人制度”的新規(guī)對英國境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)提出明確要求,有一定影響力和權(quán)限的高級經(jīng)理人上崗前必須根據(jù)其所履行的金融職責(zé)簽署一份責(zé)任書。一旦違規(guī),這些個人也會承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

  新規(guī)提及的高級經(jīng)理人包括企業(yè)首席執(zhí)行官、主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分管重要委員會的非執(zhí)行總裁,涉及大約900家金融機(jī)構(gòu)的大約1萬名高級經(jīng)理人。

  一些業(yè)內(nèi)人士稱,在追責(zé)金融高管方面,英國這一新規(guī)的監(jiān)管力度已經(jīng)超過美國和其他歐洲國家,后者尚沒有“罰到人”的監(jiān)管措施。

  【圖“低調(diào)” 避追責(zé)】

  這項新規(guī)的生效已經(jīng)在英國金融界引起不小恐慌。

  “我有一些(金融)客戶,它們的(高級)員工對擔(dān)任高級經(jīng)理人有抵制情緒,”英國安理國際律師事務(wù)所合伙人薩拉·昂紹說,“他們擔(dān)心,自己可能連夜里都得想著領(lǐng)導(dǎo)的團(tuán)隊在干什么,如果出了事情,會不會成為替罪羊?!?/p>

  曾經(jīng)在英國金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作的金融顧問羅恩·古爾德說,據(jù)他了解,一些銀行高管正想方設(shè)法讓監(jiān)管層相信,自己對所在團(tuán)隊沒有太大管理權(quán)限,“我看到的事情讓人覺得好笑,一些企業(yè)用新奇的稱謂描述高管職位,希望讓這個職位‘非領(lǐng)導(dǎo)化’”。

  另一名熟悉“高級經(jīng)理人制度”的消息人士告訴路透社記者,還有少數(shù)銀行就某一團(tuán)隊設(shè)立多個高級經(jīng)理人職位,故意模糊他們對團(tuán)隊的直接責(zé)任,以達(dá)到逃避責(zé)任的目的。對此,監(jiān)管層已有所耳聞,將致力于打擊、遏止這一趨勢。

  被問及金融界是否對新規(guī)有抵觸情緒時,英國銀行家協(xié)會負(fù)責(zé)人西蒙·希爾斯沒有正面回應(yīng),只是稱“高級經(jīng)理人制度”是金融行業(yè)重建公眾信任的重要舉措。(新華社專特稿)

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[來源:新華社] [作者:徐超] [編輯:王善棟]
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