編者按：一年一度的3.15即將到來。在過去的一年，相關(guān)監(jiān)管部門對(duì)侵害中小投資者權(quán)益的上市公司，進(jìn)一步加大了執(zhí)法力度。作為新聞媒體，我們也積極為維護(hù)中小投資者權(quán)益鼓與呼，以盡綿薄之力。希望未來，中小投資者的權(quán)益可以得到更多的保障。　

　　上市公司此前虛增利潤、財(cái)務(wù)造假等問題隨著證監(jiān)會(huì)的處罰下發(fā)，引發(fā)了新的“虛假陳述并發(fā)癥”。

　　《證券日?qǐng)?bào)》記者根據(jù)股東網(wǎng)信息統(tǒng)計(jì)得知，目前，有30家A股公司因此前的虛假陳述正在陷入投資者訴訟索賠的過程中，其中，有不少公司的投資者一審已經(jīng)勝訴，投資者獲得賠償，但目前案件仍未完結(jié)，有后續(xù)投資者仍在提起新的訴訟索賠。

　　追溯時(shí)間較長

　　從已披露的信息中可知，這些被投資者提起訴訟要求賠償?shù)纳鲜泄?，所發(fā)生的案件時(shí)間都較長，而這也為征集符合索賠條件的投資者增加了難度，“由于上市公司違規(guī)的時(shí)間跨度較長，有的投資者甚至都不記得自己買過這家公司的股票”。有證券律師在和《證券日?qǐng)?bào)》記者交流時(shí)表示。

　　不過，上市公司的虛假陳述東窗事發(fā)之后，依舊有不少投資者循聲找來，要求賠償。

　　例如，華鑫股份2013年9月2日收到上海儀電控股（集團(tuán)）公司（以下簡稱“儀電集團(tuán)”）轉(zhuǎn)來的中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》，經(jīng)查明，儀電集團(tuán)存在以下違法事實(shí)：儀電集團(tuán)通過直接持股以及通過上海興正投資發(fā)展管理中心（以下簡稱“興正投資”）持股上海敏特投資有限公司（以下簡稱“敏特投資”）、上海華銘投資有限公司（以下簡稱“華銘投資”），對(duì)敏特投資、華銘投資具有股權(quán)控制關(guān)系。此外，儀電集團(tuán)對(duì)敏特投資、華銘投資的人事、財(cái)務(wù)、投資決策均有控制權(quán)。 2008年5月份，儀電集團(tuán)與儀電集團(tuán)本部工會(huì)簽訂《委托持股協(xié)議》，儀電集團(tuán)本部工會(huì)以代持有的方式持有儀電集團(tuán)對(duì)興正投資100%股權(quán)。 2008年6月2日，儀電集團(tuán)與敏特投資、華銘投資合計(jì)持有“上海金陵”股權(quán)比例7.59%（其中儀電集團(tuán)直接持股0.43%），超過上市公司總股本的5%，儀電集團(tuán)應(yīng)當(dāng)予以披露。2008年6月3日，上海市國資委將所持“上海金陵”股權(quán)轉(zhuǎn)至儀電集團(tuán)名下后，儀電集團(tuán)與敏特投資、華銘投資合計(jì)持有“上海金陵”股權(quán)比例為24.95%（其中，儀電集團(tuán)直接持股17.71%），儀電集團(tuán)仍未對(duì)合計(jì)持股情況進(jìn)行披露。2010年5月10日，敏特投資將所持“上海金陵”股票通過大宗交易轉(zhuǎn)讓給儀電集團(tuán)。

　　鑒于這些事實(shí)，證監(jiān)會(huì)對(duì)儀電集團(tuán)進(jìn)行了處罰。隨后，投資者開始進(jìn)行訴訟索賠，從股東網(wǎng)顯示的情況可知，目前此案維權(quán)仍在進(jìn)行中。

　　華鑫股份并不是個(gè)案，神開股份因2010年、2011年、2012年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在虛假記載而被處罰，此后，首批投資者的維權(quán)案件已經(jīng)2015年4月份開庭審理完成，當(dāng)年8月份，一審已勝訴，投資者獲賠，目前，符合索賠條件的投資者，依舊可以訴訟要求賠償。

　　年內(nèi)被處罰公司新增71家

　　從這些上市公司違規(guī)的情況來看，虛增利潤、隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系等重大財(cái)務(wù)問題時(shí)有發(fā)生。不過，隨著監(jiān)管部門不斷加強(qiáng)執(zhí)法力度，越來越多存在違規(guī)行為的上市公司被“揪”了出來。

　　據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者統(tǒng)計(jì)，今年以來，兩市有71家公司被各級(jí)監(jiān)管部門處罰（按公告發(fā)布時(shí)間順序）。不過，這些公司中，只有5家公司被處以罰款，且金額最高者也僅為62萬元，大多數(shù)公司，只是被通報(bào)批評(píng)、警告、行政處罰等。

　　當(dāng)然，在這些公司中，不乏兩市著名的“妖股”。例如，今年3月份，山水文化公告稱，公司股東鐘安升在2016年2月1日至2月3日、2月17日等4個(gè)交易日中通過個(gè)人證券賬戶持續(xù)購買山水文化股票，截至2月17日收盤,累計(jì)持有山水文化股票占公司發(fā)行股份的5.45%。鐘安升在個(gè)人持股比例達(dá)到5%后,未在3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，未向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告，也未停止買賣該上市公司股票。

　　同時(shí)，鐘安升在2016年2月17日持有山水文化股份5%后，又于當(dāng)日賣出山水文化股票，上述買入和賣出股票行為因間隔未超過6個(gè)月構(gòu)成短線交易。公司股東鐘安升、連妙琳、連妙純、侯武宏、鄭俊杰于2016年3月4日分別收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《調(diào)查通知書》，因涉嫌違反證券監(jiān)管法律法規(guī)。

　　有證券律師介紹，上市公司的被立案調(diào)查，如果經(jīng)監(jiān)管部門查證構(gòu)成虛假陳述，則投資者可以要求賠償。（記者 桂小筍）

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