方正證券90后員工在明知自己沒有資質(zhì)的情況下，避開傳統(tǒng)薦股模式轉(zhuǎn)而通過視頻扮網(wǎng)紅向投資者推薦股票，最終被證監(jiān)部門處罰。如此奇葩事件使得方正證券在12個月內(nèi)收到第二封警示函。

　　方正證券昨日公告稱，公司于近期收到證監(jiān)會湖南監(jiān)管局對公司出具的《關(guān)于對方正證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》。警示函顯示，今年4月7日，方正證券研究所員工廖蕾以公司名義通過視頻播報方式向投資者推薦中興通訊股票，之后該視頻在互聯(lián)網(wǎng)上廣泛傳播，引發(fā)市場熱議。監(jiān)管部門認(rèn)為，該視頻播報構(gòu)成《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第二條所述的證券研究報告發(fā)布行為。廖蕾本人并無證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，方正證券未對發(fā)布研究報告相關(guān)人員的資格進(jìn)行合規(guī)審查。同時，此次發(fā)布行為未由方正證券集中統(tǒng)一管理，方正也未履行相關(guān)質(zhì)量控制和合規(guī)審查義務(wù)。這一情況違反了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，監(jiān)管部門決定對方正證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　事實(shí)上，為了吸引流量，今年以來國內(nèi)多家券商均主打“美女分析師”，以出鏡播報研報短視頻的方式實(shí)現(xiàn)迅速傳播。此次被處罰的方正證券研究員廖蕾主要的研究方向是通信行業(yè)，今年4月她身著漢服亮相網(wǎng)絡(luò)視頻，她本人也在微博上發(fā)布消息，稱“我的節(jié)目《方正通信-強(qiáng)烈推薦中興通訊》已經(jīng)上傳，快來聽聽”。對此，業(yè)內(nèi)人士分析指出，監(jiān)管部門并非否定以視頻形式進(jìn)行股票投資建議，關(guān)鍵是在于推薦人是否具有薦股資質(zhì)，這說明對網(wǎng)絡(luò)股評與傳統(tǒng)股評將采取同等監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。

　　而對于方正證券來說，這已經(jīng)是其一年來第二次收到警示函。上一次是在去年12月，方正證券因在開展融資融券業(yè)務(wù)中一些行為被湖南證監(jiān)局認(rèn)定為“存在未按照與客戶約定處分客戶擔(dān)保物的情況”，故對公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。在此前的2016年券商評級結(jié)果中，方正證券被下調(diào)6級，從2015年的A類A級下調(diào)至C類C級，從而使方正證券的評級墊底24家上市券商。

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