在上市公司及公司董事長吳聯(lián)模先后被證監(jiān)會立案調(diào)查之后，凱瑞德的違規(guī)行為也激怒了眾多中小投資者，日前，上海和浙江的兩家律師事務(wù)所啟動公開征集代理訴訟。上證報(bào)記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，由于不履行判決義務(wù)，吳聯(lián)模在最高人民法院有多達(dá)16條違約信息，關(guān)于凱瑞德的失信記錄也超過10條，但上市公司對大多數(shù)違約信息未予披露。

　　或許正是這些失信行為導(dǎo)致了證券監(jiān)管部門的介入。2016年10月31日，凱瑞德披露收到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》，因公司信息披露涉嫌違反證券法律法規(guī)，證監(jiān)會決定對公司進(jìn)行立案調(diào)查；兩個(gè)月后的2016年12月30日，凱瑞德披露公司董事長于2016年12月27日收到證監(jiān)會的《調(diào)查通知書》，因涉嫌違反證券法律法規(guī)，證監(jiān)會決定對吳聯(lián)模進(jìn)行立案調(diào)查。

　　身陷多起債務(wù)訴訟未披露

　　2017年1月11日，凱瑞德披露了一起訴訟事項(xiàng)，針對一起貸款擔(dān)保案，山東省德州市中級人民法院判令凱瑞德在最高債權(quán)額2800萬元范圍內(nèi)對該筆借款本金及利息承擔(dān)連帶擔(dān)保責(zé)任。

　　據(jù)披露，2016年5月27日，德州晶峰日用玻璃有限公司向中國銀行德州分行借款4300萬元用于授信重整，借款期限12個(gè)月，貸款利率為4.35%，還款方式為按季還息到期一次還本。古貝春集團(tuán)、德州晶華藥用玻璃、德州振華裝飾玻璃對上述借款提供連帶責(zé)任保證，凱瑞德對其中2800萬元本金及相應(yīng)利息罰息提供連帶責(zé)任保證。合同簽訂后，中國銀行德州分行已如約履行，但德州晶峰日用玻璃未按期還款。中國銀行德州分行由此啟動訴訟。

　　在公告中，凱瑞德表示就上述訴訟正在委托律師與中行德州分行及晶峰日用玻璃進(jìn)行商談，督促其盡快履行還款義務(wù)；否則，公司將通過法律途徑維護(hù)公司切身利益。目前，本次訴訟對公司經(jīng)營業(yè)績和財(cái)務(wù)狀況的影響尚存在不確定性。

　　蹊蹺的是，和這起擔(dān)保案相比，凱瑞德對公司自身陷入的多起金額更大的司法訴訟案卻至今未予披露。

　　據(jù)中國裁判文書網(wǎng)顯示，2016年3月23日，山東省德州市中級人民法院判定凱瑞德償還原告德州銀行西城支行借款本金3000萬元及利息，并限本判決生效后十日內(nèi)一次付清。同時(shí)，山東德棉、山東雙企、吳聯(lián)模也對上述款項(xiàng)承擔(dān)連帶保證責(zé)任。據(jù)查詢，德州銀行西城支行與凱瑞德、山東德棉、山東雙企、吳聯(lián)模金融借款合同糾紛一案，由合議庭公開開庭進(jìn)行了審理，原告與其他被告均委托代理人到庭參加了訴訟，凱瑞德和吳聯(lián)模無正當(dāng)理由拒不出庭應(yīng)訴。

　　記者查詢凱瑞德2016年半年報(bào)和公司的日常公告，也未發(fā)現(xiàn)對該起重大訴訟有任何披露。而依據(jù)相關(guān)規(guī)則，定量標(biāo)注訴訟的披露標(biāo)準(zhǔn)是凈資產(chǎn)的10%。據(jù)查凱瑞德2016年三季報(bào)顯示，該公司凈資產(chǎn)為1.14億元，由此測算，金額超過1150萬的訴訟案件應(yīng)及時(shí)披露。

　　另據(jù)中國裁判文書網(wǎng)，2016年3月4日，電建集團(tuán)新疆分公司與德棉礦業(yè)、凱瑞德、昆侖偉業(yè)、坤銘礦業(yè)的買賣合同糾紛一案中，涉及訴訟標(biāo)的金額為1985萬元，電建集團(tuán)還申請了法院對包括凱瑞德在內(nèi)的四家被告進(jìn)行銀行賬戶存款凍結(jié)。

　　此外凱瑞德涉及多起小額訴訟，且法院也都作出了要求凱瑞德立即清償債務(wù)的判決。

　　委托他人增持涉嫌信披違規(guī)

　　除了訴訟瞞而不報(bào)，凱瑞德董事長吳聯(lián)模前期的一次增持行為還存在信披違規(guī)嫌疑。

　　據(jù)公告，2015年7月9日，凱瑞德披露接到公司實(shí)際控制人吳聯(lián)模的通知，控股股東浙江第五季實(shí)業(yè)有限公司或?qū)嶋H控制人控制的其他公司，自2015年7月9日起六個(gè)月內(nèi)，根據(jù)證監(jiān)會和深交所的有關(guān)規(guī)定，擬通過深交所交易系統(tǒng)在二級市場增持公司股份，增持資金不低于3000萬元。

　　2016年1月9日，公司披露人吳聯(lián)模完成增持計(jì)劃，其于2016年1月8日通過西藏信托-鼎證36號集合資金信托計(jì)劃增持公司股份139.1萬股，占公司總股本的0.79%，增持金額3037.89萬元。增持后，實(shí)際控制人和浙江第五季實(shí)業(yè)有限公司合計(jì)持有2289.1萬股，占公司總股本的13.01%。

　　但半年多后的公告證實(shí)，當(dāng)時(shí)的增持行為并非由吳聯(lián)模完成。據(jù)披露，增持者西藏信托-鼎證36號集合資金信托計(jì)劃的實(shí)際控制人為饒玉秀，在增持之前，饒玉秀和吳聯(lián)模曾簽訂了《委托購買協(xié)議》和《一致行動人協(xié)議》，雙方約定，吳聯(lián)模按每月1%的標(biāo)準(zhǔn)支付購買股票的資金成本，并享有和承擔(dān)股價(jià)收益或損失，吳聯(lián)模還獲得“授予投票權(quán)”。

　　公告中對此種“借錢增持”的解釋是，在實(shí)際增持股票的實(shí)施過程中，因公司實(shí)際控制人吳聯(lián)模直接或間接持有的公司股票已全部被司法凍結(jié)，存在所凍結(jié)股票和本次新增持股票被法院強(qiáng)制執(zhí)行劃轉(zhuǎn)的風(fēng)險(xiǎn)，從而與證監(jiān)會和交易所要求的增持后六個(gè)月內(nèi)不得減持股票的規(guī)定相悖。

　　但這個(gè)理由卻被公司此后的行為所否決。2016年6月8日，公司公告，2016年1月15日，公司控股股東浙江第五季實(shí)業(yè)持有的本公司股票107.3 萬股（占公司總股本的 0.61%）被上海市閔行區(qū)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行劃轉(zhuǎn)。劃轉(zhuǎn)執(zhí)行后，第五季實(shí)業(yè)持有公司無限售流通股2042.7萬股，占公司總股本的 11.61%。

　　對照來看，此次被動減持與前次的借錢增持僅相隔了一個(gè)星期的時(shí)間，但公司直到近半年后才對該起減持進(jìn)行披露。另對照公司股價(jià)信息來看，在該筆被動減持之后，公司股價(jià)迎來一波長時(shí)間的上漲行情，區(qū)間漲幅超過70%。

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