真正履行勤勉盡責(zé)等責(zé)任，從源頭上嚴(yán)把上市公司質(zhì)量關(guān)，不能“只薦不保”、一上了之

　　“伴隨著全面深化改革的推進(jìn)，高水平對(duì)外開(kāi)放的展開(kāi)，中國(guó)資本市場(chǎng)正在展示出更加廣闊的前景。新的偉大時(shí)代呼喚一流的投行，也必將為投行的成長(zhǎng)創(chuàng)造難得的機(jī)遇?！?月17日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席劉士余在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)第六次會(huì)員大會(huì)上對(duì)券商的未來(lái)發(fā)展充滿(mǎn)信心。

　　他認(rèn)為數(shù)字最有說(shuō)服力。五年來(lái)，證券行業(yè)的資本增長(zhǎng)2.2倍，總資產(chǎn)增長(zhǎng)2.7倍，服務(wù)企業(yè)完成股權(quán)融資6萬(wàn)億元、債權(quán)融資15萬(wàn)億元、并購(gòu)重組交易3.5萬(wàn)億元。這些數(shù)字反映出整個(gè)證券行業(yè)發(fā)生了可喜的變化，在促進(jìn)資本形成、優(yōu)化資源配置、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和投資者方面發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。

　　劉士余強(qiáng)調(diào)，證券行業(yè)在服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略的意識(shí)、能力和自覺(jué)性等方面正在不斷地增強(qiáng)。證券行業(yè)始終扮演著投資者與融資者之間、投資者與市場(chǎng)之間、政府與市場(chǎng)之間的橋梁作用，使命光榮，責(zé)任重大。當(dāng)前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)中向好，新的動(dòng)能在不斷的提升，新的業(yè)態(tài)在不斷的發(fā)展壯大。

　　“我真誠(chéng)地期盼，亦堅(jiān)信，通過(guò)包括在座各位的證券行業(yè)同仁的共同努力，我們一定能夠把握機(jī)遇，以舍我其誰(shuí)的責(zé)任和擔(dān)當(dāng)，建設(shè)富有中國(guó)制度特色、注入中國(guó)文化元素的世界一流投行?！彼瑫r(shí)對(duì)券商未來(lái)的發(fā)展提出四點(diǎn)要求。

　　第一，希望專(zhuān)注主業(yè)，更好服務(wù)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。

　　大力發(fā)展資本市場(chǎng)，是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的題中應(yīng)有之意。證券公司要心無(wú)旁鶩做好主業(yè)，秉承發(fā)展新理念，始終服務(wù)于國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的實(shí)施，當(dāng)前要著力服務(wù)好“三去一降一補(bǔ)”這項(xiàng)突出任務(wù)與關(guān)鍵領(lǐng)域改革，促進(jìn)更多的資源優(yōu)化配置到實(shí)體經(jīng)濟(jì)最需要的領(lǐng)域。真正履行勤勉盡責(zé)等責(zé)任，從源頭上嚴(yán)把上市公司質(zhì)量關(guān)，不能“只薦不保”、一上了之。證券公司不能只盯著承銷(xiāo)保薦，更要在并購(gòu)重組、盤(pán)活存量上做文章，為國(guó)企國(guó)資改革、化解過(guò)剩產(chǎn)能、“僵尸企業(yè)”的市場(chǎng)出清、創(chuàng)新催化等方面提供更加專(zhuān)業(yè)化的服務(wù)，加快對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的支持力度。

　　第二，希望主動(dòng)作為，積極參與“一帶一路”建設(shè)的實(shí)施。

　　金融服務(wù)與金融資源的競(jìng)爭(zhēng)歷來(lái)是國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的核心要素之一，沒(méi)有一流的投行，哪有一流的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。支持有條件的證券公司積極圍繞客戶(hù)“走出去”做好境內(nèi)境外全流程的服務(wù)；支持有條件的證券公司積極拓展國(guó)際市場(chǎng)，特別是抓住“一帶一路”建設(shè)的機(jī)遇，積極到沿線(xiàn)國(guó)家和地區(qū)布局設(shè)點(diǎn)，開(kāi)展跨境業(yè)務(wù)，為實(shí)體企業(yè)提供更加豐富、便捷的投融資服務(wù)。同時(shí)，將以更加開(kāi)放的姿態(tài)歡迎境外機(jī)構(gòu)來(lái)華開(kāi)展合作，逐步放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入，擴(kuò)大市場(chǎng)互聯(lián)互通。

　　第三，希望創(chuàng)新發(fā)展，著力提升服務(wù)質(zhì)量。

　　毫無(wú)疑問(wèn)，沒(méi)有創(chuàng)新，證券行業(yè)就沒(méi)有活力。同時(shí)，創(chuàng)新是一把雙刃劍，創(chuàng)新必須以合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)控制為前提，圍繞實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要來(lái)進(jìn)行，不能打著創(chuàng)新的旗號(hào)規(guī)避內(nèi)部管控與外部審慎監(jiān)管。否則，最后必將導(dǎo)致“脫實(shí)向虛”、自?shī)首詷?lè)，引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。高質(zhì)量的服務(wù)是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)安身立命之本，更是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)始終要以“了解你的客戶(hù)”為原則，要以為你的客戶(hù)創(chuàng)造價(jià)值為宗旨，推進(jìn)以客戶(hù)為中心的產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新，更好地滿(mǎn)足日益增長(zhǎng)的企業(yè)投融資和居民財(cái)富管理的需求。

　　第四，希望守住底線(xiàn)，共同促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。

　　各類(lèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)必須把防控金融風(fēng)險(xiǎn)放到更加重要的位置，共同創(chuàng)造良好的市場(chǎng)秩序、穩(wěn)定的市場(chǎng)環(huán)境。這方面要靠大家一起行動(dòng)，共同呵護(hù)。證券公司不能光想著招攬客戶(hù)、收取傭金，要切實(shí)履行投資者保護(hù)的相應(yīng)責(zé)任，還要識(shí)別好客戶(hù)，發(fā)現(xiàn)異常交易行為，要按照法律法規(guī)，該制止的要制止，該報(bào)告的要報(bào)告。同時(shí)，要約束好自己的員工，堅(jiān)守職業(yè)操守，體現(xiàn)專(zhuān)業(yè)精神，為市場(chǎng)發(fā)展注入正能量。

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