人民網(wǎng)北京9月8日電(呂騫)證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬8日表示,證監(jiān)會就證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引向社會公開征求意見。
據(jù)悉,此次發(fā)布的指引意見征求稿主要包括內(nèi)容:一是聚焦投行業(yè)務(wù)主要盲點,健全業(yè)務(wù)制度體系,規(guī)范薪酬機(jī)制,解決過度激勵導(dǎo)致投行類業(yè)務(wù)風(fēng)險的根源問題;二是突出投行類業(yè)務(wù)內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一,建立底稿管理等全行業(yè)統(tǒng)一的管理要求,避免存在差異;三是完善項目組和業(yè)務(wù)部門合規(guī)風(fēng)控的防線,明確各內(nèi)控部門職責(zé)范圍等;四是強(qiáng)調(diào)投行內(nèi)控等有效性,加強(qiáng)對業(yè)務(wù)立項、質(zhì)量控制等執(zhí)行層面的規(guī)范和指導(dǎo)。
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去年證監(jiān)會對內(nèi)幕交易罰沒額首次破億 凸顯規(guī)則粗疏?
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