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證監(jiān)會構(gòu)建資本市場誠信體系掀開正本清源新篇章

海口網(wǎng)　http://mmkcvlj.cn　時間：2011-12-04 10:14

　　探索誠信“硬約束”之路

　　讓有信者榮、失信者恥、無信者憂。近年來，證監(jiān)會始終將誠信建設(shè)作為重點(diǎn)，建立完善誠信檔案，創(chuàng)新誠信監(jiān)管的手段，探索實(shí)現(xiàn)誠信“硬約束”，以構(gòu)建誠信法制健全、誠信記錄完善、誠信約束有效、誠信服務(wù)發(fā)達(dá)的資本市場誠信體系。

　　已初具規(guī)模的誠信檔案信息系統(tǒng)，收錄了資本市場各類主體的違法失信行為信息，包括行政處罰、市場禁入、監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、立案調(diào)查、刑事偵查、民事訴訟等7大類別，涵蓋的違法失信行為主體既包括上市公司、中介機(jī)構(gòu)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和從業(yè)人員，也包括其他參與市場活動的各類對象。目前，共記錄違法失信信息9500余條。同時，證監(jiān)會還與中國人民銀行就征信信息共享合作形成制度安排，擴(kuò)大了誠信信息的內(nèi)容和范圍。

　　為了讓失信者付出應(yīng)有的代價，證監(jiān)會圍繞誠信檔案的使用，初步探索建立起一套失信懲戒機(jī)制：把誠信檔案中的不良記錄與市場準(zhǔn)入對接，發(fā)揮誠信記錄的約束作用。把誠信檔案中的不良記錄與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常監(jiān)管對接，對于存在不良記錄的情形，有針對性地提出具體監(jiān)管要求。把誠信檔案中的不良記錄與特定專業(yè)資格對接，如在組建股票發(fā)行審核委員會、上市公司并購重組審核委員會等專家評審機(jī)構(gòu)時，嚴(yán)格審查專家委員的誠信記錄。

　　證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，今后，證監(jiān)會將加大證券期貨違法違規(guī)行為的懲處力度，重點(diǎn)是防控和打擊內(nèi)幕交易，對內(nèi)幕交易等嚴(yán)重違法行為“零容忍”，繼續(xù)改進(jìn)監(jiān)管手段和方式，嚴(yán)懲操縱市場、欺詐上市、利益輸送、虛假披露等違法違規(guī)行為，從整體上優(yōu)化資本市場的誠信環(huán)境，提高資本市場的誠信水平。

　　現(xiàn)有誠信檔案將全面升級。市場主體的身份識別、行政許可、業(yè)務(wù)資格等基本信息，其他部門、機(jī)構(gòu)進(jìn)行處理的負(fù)面信息，有關(guān)輿論媒體的社會評價信息，信訪、投訴信息等都將囊括其中，既包括負(fù)面信息，也包括正面信息。在此基礎(chǔ)上，制定專門的誠信監(jiān)管管理辦法，引導(dǎo)市場主體遵規(guī)守法、誠實(shí)守信。

　　誠信建設(shè)離不開法律制度的保障與支持。證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，將結(jié)合我國資本市場規(guī)律、特點(diǎn)，研究制定資本市場誠信準(zhǔn)則，明確各類市場主體應(yīng)當(dāng)普遍遵循的行業(yè)基本誠信準(zhǔn)則和行為標(biāo)準(zhǔn)，界定適用于不同類別的市場機(jī)構(gòu)及其人員的分類誠信準(zhǔn)則，細(xì)化各類市場機(jī)構(gòu)及其人員的誠信自律要求。系統(tǒng)梳理、總結(jié)資本市場對有關(guān)主體的誠信要求，按照資本市場改革發(fā)展的新形勢、新要求，進(jìn)一步健全資本市場誠信法律規(guī)范體系。

　　此外，引入市場化、社會化的誠信信息服務(wù)模式，是推進(jìn)資本市場誠信建設(shè)的客觀需要。在條件成熟時，將依托資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，依法開展面向市場和社會提供資本市場誠信信息的公開查詢服務(wù)；探索開展符合資本市場和監(jiān)管工作實(shí)際需要的市場主體誠信狀況報告、評估、評價等其他誠信服務(wù)；積極支持、引導(dǎo)行業(yè)組織、市場機(jī)構(gòu)參與資本市場誠信建設(shè)。