周五，證監(jiān)會(huì)發(fā)言人張曉軍表示：證監(jiān)會(huì)制定發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)全國(guó)中小企業(yè)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)展的若干意見(jiàn)》，研究推出股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司轉(zhuǎn)板創(chuàng)業(yè)板的試點(diǎn)。擬在新三板內(nèi)分層，初步設(shè)基礎(chǔ)層和創(chuàng)新層?，F(xiàn)階段暫不降低新三板投資準(zhǔn)入。為增強(qiáng)新三板融資功能，探索放開(kāi)掛牌同時(shí)向合格投資者發(fā)行股票新增股東人數(shù)35人的限制。據(jù)張曉軍介紹，新三板將擴(kuò)大機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍，引入公募基金投資掛牌證券，并優(yōu)化完善現(xiàn)有制度安排，大力發(fā)展做市轉(zhuǎn)讓方式。

　　證監(jiān)會(huì)：對(duì)同大股份違規(guī)減持立案調(diào)查

　　同大股份9月28日晚公告稱(chēng)，公司持股5%以上股東廣州穗富投資管理有限公司近日減持所持公司1.67%的股份，此舉違反了證監(jiān)會(huì)18號(hào)文的規(guī)定，并違背了其6個(gè)月內(nèi)不減持的承諾。

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍20日對(duì)此表示，2015年7月8日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了18號(hào)公告，即日起6個(gè)月內(nèi)，上市公司控股股東和持股5%以上股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)減持本公司股份的規(guī)定。9月28日，同大股份公告。廣州穗富于9月間通過(guò)其管理的信托產(chǎn)品累計(jì)減持同大股份公司流通股合計(jì)74.1777萬(wàn)股，減持比例合計(jì)1.67%。

　　張曉軍稱(chēng)，經(jīng)過(guò)進(jìn)一步核查，公司公告內(nèi)容屬實(shí)，違法了證監(jiān)會(huì)18號(hào)公告有關(guān)規(guī)定，違法私募投資基金監(jiān)管辦法有關(guān)規(guī)定，廣州穗富曾承諾不減持其直接間接持有的公司股票，其違背了承諾。證監(jiān)會(huì)擬對(duì)同大股份采取監(jiān)管措施，并已立案調(diào)查。深交所已對(duì)廣州穗富實(shí)行了限制交易，并嚴(yán)厲譴責(zé)。下一步，證監(jiān)會(huì)將加強(qiáng)對(duì)違規(guī)違法減持處罰力度，為規(guī)范承諾減持行為進(jìn)行嚴(yán)肅處罰。

　　證監(jiān)會(huì)：嚴(yán)厲打擊證券市場(chǎng)信披違法行為

　　張曉軍20日表示，證監(jiān)會(huì)發(fā)布華銳風(fēng)電處罰決定書(shū)，責(zé)令華銳風(fēng)電改正并給予警告，處以60萬(wàn)元罰款，對(duì)14名責(zé)任人員給予警告，并分別處以10萬(wàn)到30萬(wàn)元的罰款，對(duì)其中5名責(zé)任人員采取市場(chǎng)禁入措施，其中1名為終身市場(chǎng)禁入。在這個(gè)案子中，為了粉飾上市首年業(yè)績(jī)，華銳風(fēng)電通過(guò)偽造單據(jù)等方式在2011年度提前確認(rèn)收入，虛增2011年利潤(rùn)總額2.77億元，占當(dāng)年利潤(rùn)總額比例為37%。利安達(dá)作為華銳風(fēng)電2011年年報(bào)審計(jì)機(jī)構(gòu)，未能勤勉盡責(zé)，存在諸多執(zhí)業(yè)問(wèn)題。證監(jiān)會(huì)責(zé)令利安達(dá)改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入95萬(wàn)元，并處于95萬(wàn)元罰款，對(duì)2名責(zé)任人員給予警告，并分別處以10萬(wàn)元罰款，并對(duì)其采取5年市場(chǎng)禁入措施。

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