上海證券交易所16日晚間發(fā)布消息稱(chēng)，為促進(jìn)債券市場(chǎng)發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，防范債券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，上交所對(duì)《上海證券交易所債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《辦法》”)修訂稿公開(kāi)征求意見(jiàn)，修訂后的辦法定于2017年7月1日生效。

　　據(jù)了解，本次修訂將此前未納入投資者適當(dāng)性管理辦法管理的存量債券統(tǒng)一納入，修訂的主要內(nèi)容包括統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、調(diào)整個(gè)人投資者的投資標(biāo)的范圍、建立投資者適當(dāng)性動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制和強(qiáng)化證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)責(zé)任。

　　上交所將調(diào)整《辦法》第六條關(guān)于“合格投資者”的標(biāo)準(zhǔn)，與證監(jiān)會(huì)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條認(rèn)定“專(zhuān)業(yè)投資者”的標(biāo)準(zhǔn)保持一致。上交所還在《辦法》第六條的指標(biāo)中新增個(gè)人投資者金融資產(chǎn)指標(biāo)的期限要求(申請(qǐng)資格認(rèn)定前20個(gè)交易日，日均)。

　　在調(diào)整個(gè)人投資者投資標(biāo)的范圍方面，個(gè)人投資者投資的品種除了利率債、大公募公司債、可轉(zhuǎn)債和質(zhì)押式回購(gòu)出資外，合格投資者中的個(gè)人投資者還可以參與小公募公司債中的高信用等級(jí)債券(債券信用評(píng)級(jí)AAA)的認(rèn)購(gòu)、交易。

　　上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，對(duì)于債券質(zhì)押式回購(gòu)，按照現(xiàn)行規(guī)則要求不變，個(gè)人投資者不參與融資交易；對(duì)于債券質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)，合格投資者中的機(jī)構(gòu)投資者可參與融資交易和融券交易。

　　此外，上交所還將增加投資者適當(dāng)性管理標(biāo)準(zhǔn)動(dòng)態(tài)調(diào)整的規(guī)定，在債券出現(xiàn)評(píng)級(jí)下調(diào)、違約等情形時(shí)僅合格投資者中的機(jī)構(gòu)投資者可買(mǎi)入。(完)

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